今日消息 浙江证监局：对金元证券采取出具警示函措施

12月5日，浙江证监局网站发布关于对金元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，浙江证监局发现该公司瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽在任职期间，存在在该公司参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。该公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向浙江证监局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，根据规定，浙江证监局决定对叶羽采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　免责声明：本文由用户上传，与本网站立场无关。财经信息仅供读者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。 如有侵权请联系删除！